Socio-legal basis of criminal liability of legal persons and corporate compliance to prevent crimes: Anthropic approach and behavioral game theory

Rafael Aguilera Gordillo

doi:10.35295/osls.iisl.1830

Autores/as

Rafael Aguilera Gordillo Loyola University https://orcid.org/0000-0002-0198-8909

DOI:

https://doi.org/10.35295/osls.iisl.1830

Palabras clave:

Teoría de sistemas, acción colectiva, cumplimiento transteórico, modelo antrópico, teoría del juego conductual

Resumen

La teoría de sistemas ha cosechado importantes críticas por parte de expertos internacionalmente reconocidos en el campo del análisis organizacional. Sin embargo, un sector de la doctrina penal está adoptando un enfoque estricto de esta teoría para justificar socio-jurídicamente la aplicación de la responsabilidad penal corporativa (se trata de una tendencia que ha sido acogida por el Tribunal Supremo español y que se está extendiendo por toda Latinoamérica). La idea sistémica de organización excluye a los individuos que constituyen y dirigen la empresa, deshumanizándola, separando el gobierno corporativo del papel desempeñado por los individuos e incluso atribuyendo atributos humanos a la empresa. En otras palabras, los miembros que componen la organización, así como las influencias o restricciones que generan en el contexto de la interacción de los individuos dentro de una corporación, son ignorados en el análisis. Como alternativa, este texto propone los contornos esenciales de un "modelo antrópico" de responsabilidad penal corporativa, que se construye sobre nociones y metodologías validadas teórica y experimentalmente: el neoinstitucionalismo, la teoría de juegos y el behavioral compliance. En este modelo antrópico, la adopción y aplicación de un sistema de gobernanza eficaz y adecuado para prevenir irregularidades (o delitos) no depende del sistema en sí, sino que depende directamente del compromiso y la aplicación del "componente humano" de la organización.

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Biografía del autor/a

Rafael Aguilera Gordillo, Loyola University

Director of the Diploma of Specialization in Compliance and associate professor of Criminal Compliance and International Security, Loyola University. Co-director of the postgraduate program on Criminal Liability of Legal Entities, Forensics, and Compliance Systems in International and National Frameworks, University of Valladolid. Academic visitor at Centre for Socio-Legal Studies, Faculty of Law, University of Oxford. Academic member of the Anti-Corruption Academic (ACAD) initiative and GRACE initiative, United Nations Office on Drugs and Crime (UNODC). Co-director of the Compliance Advisory LAB, Grant Thornton. Academia.edu: https://uniloyola.academia.edu/RafaelAguileraGordillo Email: raguilera@uloyola.es

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